金商法違反対応(インサイダー等)

組織法務

SH4195 三井住友フィナンシャルグループ、SMBC日興証券の相場操縦事件を巡り改善対応策を発表――SMBC日興証券・三井住友銀行のファイアーウォール規制違反を踏まえてはオプトアウト情報管理の整備・強化へ （2022/11/11）

三井住友フィナンシャルグループ、SMBC日興証券の相場操縦事件を巡り改善対応策を発表 ――SMBC日興証券・三井住友銀行のファイアーウォール規制違反を踏まえてはオプトアウト情報管理の整備・強化へ―― 　三井住友フィナンシャルグループ（本店・...
2022.11.09
組織法務金商法違反対応(インサイダー等)
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SH4130 アイ・アールジャパンホールディングス、証券取引等監視委員会による元役員への調査を受け設置した調査委員会の報告書を公表　佐々木智生（2022/09/09）

アイ・アールジャパンホールディングス、証券取引等監視委員会による元役員への調査を受け設置した調査委員会の報告書を公表 岩田合同法律事務所 弁護士　佐々木　智　生 １　はじめに 　証券取引等監視委員会は、株式会社アイ・アールジャパンホールディ...
2022.09.08
組織法務金商法違反対応(インサイダー等)
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SH4014 金融庁、「金融商品取引法施行令の一部を改正する政令（案）」等のパブリックコメント結果　金木伸行（2022/06/03）

金融庁、「金融商品取引法施行令の一部を改正する政令（案）」等のパブリックコメント結果 岩田合同法律事務所 弁護士　金　木　伸　行   １　「金融商品取引法施行令の一部を改正する政令（案）」等のパブリックコメント結果等の公表に至る経緯 　まず...
2022.06.02
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組織法務

SH3966 証券監視委、SMBC日興証券株式会社による相場操縦事件の告発　鈴木智弘（2022/04/08）

証券監視委、SMBC日興証券株式会社による相場操縦事件の告発 岩田合同法律事務所 弁護士　鈴　木　智　弘   １　告発の対象となった犯則事実の内容 　証券取引等監視委員会は、SMBC日興証券株式会社（以下「SMBC日興」という。）の幹部ら（...
2022.04.07
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SH3681 証券監視委、令和2年度の「金融商品取引法における課徴金事例集～不公正取引編～」を公表――14件の課徴金勧告事例から　渋谷武宏（2021/07/13）

証券監視委、令和2年度の 「金融商品取引法における課徴金事例集～不公正取引編～」を公表――14件の課徴金勧告事例から―― アンダーソン・毛利・友常法律事務所外国法共同事業 弁護士　渋　谷　武　宏   　証券取引等監視委員会は6月24日、令和...
2021.07.11
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SH3451 株式の上場に当たり提出された有価証券届出書の財務計算に関する書類に係る部分に虚偽記載があった場合において当該株式の発行者と元引受契約を締結した金融商品取引業者の金融商品取引法21条1項4号の損害賠償責任につき同条2項3号による免責が否定された事例（エフオーアイ事件・最三小判令和2年12月22日）　三宅英貴（2021/01/19）

株式の上場に当たり提出された有価証券届出書の財務計算に関する書類に係る部分に虚偽記載があった場合において当該株式の発行者と元引受契約を締結した金融商品取引業者の金融商品取引法21条1項4号の損害賠償責任につき同条2項3号による免責が否定され...
2021.01.18
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組織法務

SH3376 LIBORの恒久的な公表停止と金融法委員会による「論点整理」の公表について　戸塚貴晴（2020/11/10）

LIBORの恒久的な公表停止と金融法委員会による 「論点整理」の公表について アンダーソン・毛利・友常法律事務所 弁護士　戸　塚　貴　晴 １　LIBORの恒久的な公表停止と本邦における対応 　LIBORとは、「London Interban...
2020.11.09
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SH3337 金融庁、「顧客本位の業務運営に関する原則」（改訂案）、「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」及び「保険会社向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）について意見募集を開始　徳丸大輔（2020/10/09）

金融庁、「顧客本位の業務運営に関する原則」（改訂案）、「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」及び「保険会社向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）について意見募集を開始 岩田合同法律事務所 弁護士　徳　丸　大　輔 　金融庁は、2020...
2020.10.08
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SH2898 証券監視委、石垣食品株式外1銘柄に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の勧告　三浦貴史（2019/11/21）

証券監視委、石垣食品株式外1銘柄に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の勧告 岩田合同法律事務所 弁護士　三　浦　貴　史 １　はじめに 　令和元年11月8日、証券取引等監視委員会（以下「証券監視委」という。）は、石垣食品株式ほか1銘柄に係る相...
2019.11.20
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SH2297 企業法務フロンティア「会社が司法取引を行う場合の意思決定手続」　野宮　拓（2018/01/25）

企業法務フロンティア 会社が司法取引を行う場合の意思決定手続 日比谷パーク法律事務所 弁護士　野　宮　　　拓   　昨年秋から現在に至るまで、マスコミはカルロス・ゴーン事件一色である。コーポレート・ジェットで羽田空港に降り立ったゴーン氏が東...
2019.01.24
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